青島市建設(shè)用地土壤污染狀況調(diào)查報告評審要點（試行）

為進一步規(guī)范和指導青島市建設(shè)用地土壤污染狀況調(diào)查報告的技術(shù)評審工作，確保評審工作的規(guī)范性、科學性和客觀性，依據(jù)《中華人民共和國土壤污染防治法》《污染地塊土壤環(huán)境管理辦法（試行）》《建設(shè)用地土壤污染狀況調(diào)查、風險評估、風險管控及修復效果評估報告評審指南》和國家建設(shè)用地土壤污染狀況調(diào)查相關(guān)技術(shù)導則、指南和規(guī)范，制定本要點。

一、評審受理前預審要點

申請人在全國建設(shè)用地土壤環(huán)境管理信息系統(tǒng)和山東省土壤環(huán)境管理信息服務(wù)平臺（以下簡稱“管理系統(tǒng)”）上申請賬號，通過管理系統(tǒng)上傳蓋章版調(diào)查報告及評審申請材料，填寫調(diào)查地塊基礎(chǔ)信息，同時在“建設(shè)用地土壤污染風險管控和修復從業(yè)單位和個人執(zhí)業(yè)情況信用記錄系統(tǒng)”（簡稱“信用記錄系統(tǒng)”）錄入從業(yè)單位和個人基本情況信息、業(yè)績信息等信用記錄信息后，提交評審申請。提交申請后，進行評審受理前預審。

（一）受理范圍審查要點

土壤污染狀況調(diào)查報告受理范圍包括以下幾個方面：

1.經(jīng)土壤污染狀況普查、詳查和監(jiān)測、現(xiàn)場檢查，有證據(jù)表明存在土壤污染風險的建設(shè)用地地塊；

2.用途變更為住宅、公共管理與公共服務(wù)用地（用地分類依據(jù)《國土空間調(diào)查、規(guī)劃、用途管制用地用海分類指南》中地類代碼07、08，以下簡稱“一住兩公”建設(shè)用地）的地塊，包括用途變更為含“一住兩公”建設(shè)用地的多用途混合地塊。其中，對于多用途混合地塊應(yīng)當整體開展土壤污染狀況調(diào)查；

3.生產(chǎn)經(jīng)營用地的用途變更或者其土地使用權(quán)收回、轉(zhuǎn)讓，以及終止生產(chǎn)經(jīng)營活動的土壤污染重點監(jiān)管單位地塊；

4.擬（已）收回土地使用權(quán)的從事過有色金屬冶煉、石油加工、化工、焦化、電鍍、制革等行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，以及從事過危險廢物貯存、利用、處置活動的用地地塊（以下簡稱“6+1行業(yè)”地塊）；

5.法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定應(yīng)當開展土壤污染狀況調(diào)查報告評審的其他情形的建設(shè)用地地塊。

（二）形式審查要點

1.土壤污染狀況調(diào)查報告、申請材料中的地塊名稱是否與管理系統(tǒng)中的地塊名稱完全一致。

2.評審申請表、申請人承諾書以及報告出具單位承諾書等材料是否正確齊全并加蓋公章、簽字。

3.調(diào)查報告公示網(wǎng)址是否為建設(shè)用地土壤環(huán)境信息公示平臺等有效網(wǎng)址，是否已公示公開且與管理系統(tǒng)中上傳的相關(guān)材料內(nèi)容一致。

4.地塊邊界文件是否符合管理系統(tǒng)格式要求，土壤污染狀況調(diào)查報告的地塊權(quán)屬信息和管理系統(tǒng)是否一致。

5.地塊調(diào)查期間是否全部生產(chǎn)經(jīng)營活動已停止，且可能影響土壤污染狀況調(diào)查工作開展或造成土壤和地下水污染的設(shè)施、設(shè)備和建（構(gòu)）筑物是否已拆除。

6.檢測實驗室是否具有相關(guān)資質(zhì)，檢測報告是否加蓋CMA章（若開展采樣），是否有質(zhì)控報告。

7.土壤污染狀況調(diào)查過程的照片、圖表、附圖等圖件資料是否齊全完整且內(nèi)容清晰可辨。

8.涉及初步調(diào)查的地塊是否按照《建設(shè)用地土壤污染狀況初步調(diào)查監(jiān)督檢查工作指南（試行）》要求開展相關(guān)質(zhì)控工作。

二、技術(shù)初審要點

對于符合受理條件的調(diào)查報告，評審前由第三方專業(yè)機構(gòu)對調(diào)查報告的完整性和規(guī)范性等進行技術(shù)初審，其中，對于復雜地塊及復雜敏感地塊的調(diào)查報告技術(shù)初審對照重點審核要點進行審核。

（一）一般審核要點

1.調(diào)查報告內(nèi)容是否完整，地塊基本信息闡述是否全面。

2.地塊所在區(qū)域自然環(huán)境資料（如水文地質(zhì)、土壤類型、地下水功能、地塊與集中式飲用水水源地位置關(guān)系等資料）收集是否完整。

3.地塊初步調(diào)查過程及結(jié)果闡述是否完整、全面（僅針對詳細調(diào)查報告）。

4.企業(yè)事業(yè)單位原輔材料及中間體清單、產(chǎn)排污情況、平面布局、工藝流程、地下管線分布、化學品儲存及使用清單、泄漏記錄、地上/地下儲罐清單、地勘報告等資料收集是否全面。

5.相鄰地塊現(xiàn)狀與歷史情況描述是否全面，是否遺漏可能對地塊存在影響的污染源。

6.地塊1km范圍內(nèi)的環(huán)境敏感點描述是否完整、準確。

7.現(xiàn)場踏勘是否充分，是否勘查地塊重點區(qū)域、污染痕跡、儲罐與管線、化學品味道和刺激性氣味、排水管/渠、污水或其他地表水體、廢物堆放地、相鄰地塊可能存在污染的企業(yè)及周邊環(huán)境敏感點等區(qū)域；踏勘結(jié)果描述是否全面，是否描述地塊與周邊敏感點的位置關(guān)系；是否可根據(jù)報告判定地塊現(xiàn)狀、拆除情況及存在疑似污染痕跡的情形。

8.訪談人員是否有代表性，訪談信息是否能準確體現(xiàn)地塊及周邊的環(huán)境狀況。

9.污染識別分析是否完善，是否明確地塊及緊鄰區(qū)域有無潛在污染源；各潛在污染源的污染類型、污染狀況、來源和潛在污染物描述是否清晰準確。

10.土壤和地下水點位布設(shè)依據(jù)是否清晰，是否明確采樣點具體位置，是否可判斷采樣點與潛在污染源的位置關(guān)系。

11.土壤鉆探深度是否合理，初步調(diào)查中土孔鉆探深度是否達到飽和帶或至少深入隔水層1米；詳細調(diào)查中土孔鉆探深度是否達到未受污染的土壤深度。

12.地下水監(jiān)測井地面高程及穩(wěn)定水位地下水埋深是否有數(shù)據(jù)來源、監(jiān)測井建設(shè)尺寸、規(guī)格及長度等信息描述是否清楚。

13.地下水流向圖及水文地質(zhì)剖面圖繪制是否規(guī)范，水文地質(zhì)剖面圖中的土層描述是否規(guī)范；地下水流向判斷是否有數(shù)據(jù)依據(jù)。

14.水文地質(zhì)調(diào)查內(nèi)容是否全面（僅針對詳細調(diào)查）。

15.樣品采集、保存、流轉(zhuǎn)的質(zhì)量控制與質(zhì)量管理措施是否符合要求；樣品檢測方法及其過程的質(zhì)量控制與質(zhì)量管理措施是否符合要求；是否在報告中明確現(xiàn)場及實驗室質(zhì)控樣數(shù)量及統(tǒng)計結(jié)果。

16.樣品檢測數(shù)據(jù)是否與檢測報告一致，數(shù)據(jù)分析和表征方法是否合適，分析表征結(jié)果是否可信、準確、全面，是否包含污染源解析和成因分析。

17.報告建議是否具有針對性、科學性和合理性。

18.報告全文是否存在明顯紕漏，上下文內(nèi)容是否存在相互矛盾。

19.現(xiàn)場鉆孔、地下水建井、洗井、土壤和地下水采樣及樣品追蹤監(jiān)管等原始記錄的信息填寫是否清晰、真實、完整、規(guī)范。

20.原則上同一地塊不允許拆分調(diào)查，確需拆分的是否按照規(guī)劃單元開展調(diào)查且每個拆分后的地塊是否滿足土壤污染調(diào)查最低點位布設(shè)要求。

（二）重點審核要點

1.需布點采樣的區(qū)域劃定是否合理，是否將工業(yè)生產(chǎn)活動的重點關(guān)注區(qū)域納入布點采樣調(diào)查范圍內(nèi)。

2.潛在污染因子識別是否充分，是否遺漏地塊的特征污染物。

3.疑似污染區(qū)域和非疑似污染區(qū)域劃定是否合理，是否遺漏識別較為重要的疑似污染區(qū)域。

4.土壤和地下水點位數(shù)量是否滿足相關(guān)導則和技術(shù)指南的要求。

5.土壤和地下水布點位置是否合理，是否在最可能存在重污染的區(qū)域布設(shè)采樣點。

6.地下水監(jiān)測井是否按照相關(guān)導則和技術(shù)指南的要求建設(shè)。

7.送檢樣品數(shù)量是否滿足相關(guān)導則和技術(shù)指南的要求。

8.送檢樣品是否具有代表性，送檢樣品的采集深度是否根據(jù)潛在污染源（如污水處理池、地下管線及管槽）埋深、潛在污染物遷移性及水文地質(zhì)情況進行設(shè)置；根據(jù)現(xiàn)場快速檢測儀結(jié)果和土壤巖芯照片等，是否存在快速檢測結(jié)果高或有明顯污染痕跡的土層未采樣送檢的情形。

9.樣品采集、保存、流轉(zhuǎn)及運輸過程操作是否規(guī)范，現(xiàn)場工作照片或資料是否足以證明樣品土壤和地下水采樣方法、保存方式、流轉(zhuǎn)及運輸過程規(guī)范。

10.檢測項目是否全面，初步調(diào)查中檢測項目是否遺漏地塊的特征污染物，詳細調(diào)查中檢測項目是否遺漏初步調(diào)查報告結(jié)論中明確的土壤和地下水的特征污染物及超標污染物，土壤理化性質(zhì)樣品檢測項目是否全面。

11.分析測試方法是否滿足相關(guān)導則和技術(shù)指南的要求。

12.現(xiàn)場和實驗室質(zhì)控樣品數(shù)量是否滿足相關(guān)導則和技術(shù)指南的要求。

13.評價標準選取是否科學，是否根據(jù)未來規(guī)劃用途選取土壤風險篩選值，是否根據(jù)地下水功能及地塊與集中式飲用水水源地位置關(guān)系選取地下水風險篩選值。

14.調(diào)查結(jié)論與生態(tài)環(huán)境主管部門已有的環(huán)境監(jiān)管和環(huán)境監(jiān)測相關(guān)數(shù)據(jù)結(jié)果是否一致；若不一致，是否有充足數(shù)據(jù)支撐或科學的論證。

15.調(diào)查結(jié)論是否可信，報告中調(diào)查結(jié)論是否清晰明確，是否明確土壤或地下水存在超標污染物，地塊性質(zhì)判定結(jié)果與檢測分析數(shù)據(jù)是否匹配，污染范圍劃定是否科學（若存在超標），污染方量計算方法是否科學（若存在超標）。

16.報告是否存在涉嫌弄虛作假行為，根據(jù)調(diào)查報告正文、現(xiàn)場工作照片或相關(guān)資料是否存在虛假支撐材料的情形。

17.是否存在其他可能嚴重影響調(diào)查結(jié)論的情形。

三、專家評審要點

調(diào)查報告評審過程中，評審專家按照不同調(diào)查階段審核要點（包含但不限于）審查調(diào)查報告，充分發(fā)揮專家組的專業(yè)優(yōu)勢，保障地塊調(diào)查過程的完整性和規(guī)范性，調(diào)查結(jié)論的科學性和嚴謹性。

（一）初步調(diào)查審核要點

1.資料收集

地塊資料收集是否齊全，包括：地理位置圖、各歷史時期地形圖、產(chǎn)品、原輔材料及中間體清單、平面布置圖、工藝流程圖、地下管線圖、化學品儲存及使用清單、地勘報告等：

（1）地塊地理位置圖、地塊勘測定界圖；

（2）地塊歷史變遷資料，以及距地塊中心點1km范圍內(nèi)區(qū)域的歷史變遷資料，地塊周邊1km范圍內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)工藝、原輔材料等資料；

（3）區(qū)域環(huán)境概況，地塊地勘報告；

（4）土地使用歷史、使用現(xiàn)狀和規(guī)劃資料；

（5）企業(yè)產(chǎn)品、原輔材料及中間體清單;

（6）主要生產(chǎn)工藝流程及產(chǎn)排污環(huán)節(jié)；

（7）化學品儲存及使用清單、泄漏記錄、廢物管理記錄；

（8）歷史上發(fā)生過傾倒、泄漏等污染事件信息；

（9）平面布置圖、地上及地下罐槽、管線圖；

（10）污染治理設(shè)施及污染物排放情況；

（11）環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)、環(huán)境影響評價報告書或表；

（12）地塊周邊環(huán)境敏感目標及位置關(guān)系。

2.現(xiàn)場踏勘

踏勘過程是否包括地塊重點區(qū)域、污染痕跡、儲槽與管線、化學品味道和刺激性氣味、排水管/渠、污水或其他地表水體、廢物堆放地、周邊可能存在污染的企業(yè)以及周邊敏感點及其與地塊的位置關(guān)系，現(xiàn)場踏勘的重點內(nèi)容應(yīng)包括：

（1）有毒有害物質(zhì)的使用、儲存、處理、處置場所；

（2）生產(chǎn)過程和設(shè)備、儲槽與管線；

（3）惡臭、化學品味道和刺激性氣味，污染和腐蝕的痕跡；

（4）排水管、污水池或其他地表水體、固體廢物和危險廢物堆放處、井等;

（5）地塊填土類型、來源和屬性等情況；

（6）觀察和記錄地塊拆除后的現(xiàn)狀、周邊企業(yè)情況及周圍是否有可能受影響的居民區(qū)、學校、醫(yī)院、水源保護區(qū)及其他公共場所，并在報告中明確其與地塊的位置關(guān)系。

3.人員訪談

（1）訪談對象是否包括地塊現(xiàn)狀或歷史的知情人，如地塊管理機構(gòu)和地方政府官員、生態(tài)環(huán)境部門人員、地塊過去和現(xiàn)在各階段的使用者，以及地塊所在地或熟悉地塊的第三方(如相鄰地塊的工作人員和附近居民)；

（2）人員訪談內(nèi)容是否結(jié)合地塊及周邊情況具有針對性和全面性；

（3）是否能準確體現(xiàn)地塊及周邊的環(huán)境狀況。

4.污染識別

（1）是否明確地塊及周邊區(qū)域有無可能的污染源；

（2）現(xiàn)場污染痕跡和潛在污染狀況和污染因子識別的是否全面與準確；

（3）是否明確初步采樣調(diào)查及其采樣調(diào)查方案。

5.初步采樣布點方案

（1）調(diào)查范圍是否合理；

（2）是否調(diào)查地塊內(nèi)疑似污染的介質(zhì)；

（3）土壤樣品監(jiān)測指標是否包含《土壤環(huán)境質(zhì)量 建設(shè)用地土壤污染風險管控標準》（GB36600-2018）中的基本45項和污染識別階段確定的關(guān)注污染物；

（4）地下水監(jiān)測指標是否包括《地下水質(zhì)量標準》（GB/T14848-2017）中的35項基本項和污染識別階段的所有污染物；

（5）土壤采樣點數(shù)量是否滿足相關(guān)規(guī)范要求；

（6）土壤采樣布點位置的設(shè)置是否具有科學性、合理性、針對性；

（7）地下水采樣點數(shù)量是否滿足相關(guān)規(guī)范要求；

（8）地下水布點位置的設(shè)置是否具有科學性、合理性、針對性；

（9）地表水/底泥采樣點數(shù)量是否滿足相關(guān)規(guī)范要求；

（10）地表水/底泥布點位置的設(shè)置是否具有科學性、合理性、針對性；

（11）水文地質(zhì)調(diào)查內(nèi)容是否全面；

（12）地下水流向圖及水文地質(zhì)剖面圖繪制是否規(guī)范，地面高程、穩(wěn)定水位及地層分類等信息是否準確。

6.樣品采集

（1）土壤樣品采樣深度是否合理；

（2）土壤采樣方法是否規(guī)范；

（3）地下水采樣深度是否合理；

（4）地下水建井是否規(guī)范；

（5）地下水采樣方法是否規(guī)范；

（6）土壤、地下水、地表水/底泥的樣品保存、流轉(zhuǎn)、運輸過程是否規(guī)范。

7.樣品檢測和質(zhì)量控制

（1）樣品檢測實驗室是否具有土壤和水質(zhì)檢測項目的CMA資質(zhì)；

（2）測試項目的分析測試方法是否明確，是否屬于國家推薦的分析方法，測試方法檢出限是否滿足要求；

（3）樣品采集、保存、流轉(zhuǎn)的質(zhì)量保證與質(zhì)量控制是否符合要求；

（4）樣品檢測方法及其過程的質(zhì)量保證與質(zhì)量控制是否符合要求；

（5）是否具有全流程的質(zhì)量管理與質(zhì)量控制措施；

（6）土壤和地下水現(xiàn)場及實驗室質(zhì)控樣檢測結(jié)果是否合理；

（7）是否有質(zhì)量保證與質(zhì)量控制報告，作為土壤污染狀況調(diào)查報告附件或者在調(diào)查報告中編制專門篇章。

8.調(diào)查結(jié)論與建議

（1）篩選值的選擇是否合理；

（2）樣品檢測數(shù)據(jù)匯總整理、分析和表征結(jié)果是否科學、準確、全面；

（3）檢測結(jié)果是否包括污染源解析和成因分析；

（4）調(diào)查結(jié)論是否明確土壤和地下水是否受到污染，是否滿足規(guī)劃用地要求；

（5）調(diào)查結(jié)論是否明確地塊后續(xù)詳細調(diào)查工作的需求，是否明確地塊污染物和污染范圍；

（6）是否進行不確定性分析，建議是否具有針對性、科學性和合理性。

9.調(diào)查報告附件

報告附件是否包含以下內(nèi)容：

（1）委托書；

（2）地塊權(quán)屬信息（勘測定界圖及其他土地使用相關(guān)證明材料）；

（3）人員訪談記錄；

（4）現(xiàn)場快速測定記錄及快速測定設(shè)備的校準記錄；

（5）水文地質(zhì)調(diào)查報告（含鉆孔柱狀圖、地質(zhì)剖面圖）；

（6）建井洗井記錄表（若揭露地下水）；

（7）現(xiàn)場鉆孔和采樣照片、所有采樣點的鉆孔及巖芯照片、采樣工作量清單[應(yīng)包括采樣點位置、鉆孔深度和坐標（2000國家大地坐標系），各層采樣點深度，檢測指標，樣品數(shù)量]、原始采樣記錄、樣品流轉(zhuǎn)記錄；

（8）監(jiān)測報告（須加蓋CMA章）；

（9）實驗室資質(zhì)證明材料、實驗室檢測能力證明、檢測設(shè)備及人員一覽表、質(zhì)控報告；

（10）其他。

（二）詳細調(diào)查審核要點

1.地塊環(huán)境信息

（1）地塊基礎(chǔ)資料是否齊全、準確；

（2）初步調(diào)查的污染識別、地塊采樣情況、污染情況描述是否準確、清晰、完整。

2.詳細調(diào)查采樣布點方案

（1）布點區(qū)域是否涵蓋初步調(diào)查中污染物含量超過本地塊篩選值的區(qū)域；

（2）監(jiān)測介質(zhì)是否包括初步調(diào)查中發(fā)現(xiàn)存在超標情況的全部環(huán)境介質(zhì)；

（3）監(jiān)測項目是否全部涵蓋初步調(diào)查階段的特征污染物和全部超標污染物；

（4）土壤理化性質(zhì)樣品檢測項目是否全面；

（5）采樣點數(shù)量是否滿足相關(guān)規(guī)范要求；

（6）土壤采樣布點位置的設(shè)置是否具有科學性、合理性、針對性；

（7）土壤采樣深度的設(shè)置是否科學合理；

（8）地下水采樣點數(shù)量是否滿足相關(guān)規(guī)范要求；

（9）地下水布點位置的設(shè)置是否具有科學性、合理性、針對性；

（10）對于地塊邊界附近土壤可能受到本地塊污染的，需要確定地塊地下水污染范圍的，地塊周邊存在環(huán)境敏感目標的（如學校、居民區(qū)等）等情形，調(diào)查范圍是否根據(jù)實際情況擴大到地塊邊界外，未擴大的，是否說明。

3.水文地質(zhì)調(diào)查

（1）是否調(diào)查地塊土層結(jié)構(gòu)及分布情況；

（2）是否包括地下水位、水力梯度、地下水流速及流向等內(nèi)容；

（3）是否獲得滿足風險評估及土壤和地下水修復所需的參數(shù)。

4.樣品采集

（1）土壤采樣深度是否合理；

（2）土壤采樣方法是否規(guī)范；

（3）地下水采樣深度是否合理；

（4）地下水建井是否規(guī)范；

（5）地下水采樣方法是否規(guī)范。

5.質(zhì)控保證與質(zhì)量控制

（1）樣品保存、流轉(zhuǎn)、運輸過程是否規(guī)范；

（2）樣品采集、保存、流轉(zhuǎn)的質(zhì)控保證與質(zhì)量控制是否符合要求；

（3）樣品檢測方法及其過程的質(zhì)控保證與質(zhì)量控制是否符合要求。

6.調(diào)查結(jié)論與建議

（1）數(shù)據(jù)匯總、分析和表征結(jié)果是否科學、準確、全面；

（2）調(diào)查結(jié)論是否完整、清晰，是否明確地塊污染情況、污染介質(zhì)、污染物種類、濃度及空間分布等；

（3）不確定性分析和建議是否具有針對性、科學性和合理性。

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