青島市國(guó)資委關(guān)于市政協(xié)十四屆三次會(huì)議第14030074號(hào)提案的答復(fù)意見(jiàn)

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王風(fēng)華委員：

您提出的“關(guān)于加強(qiáng)市直企業(yè)外部董事履職保障的提案”收悉。市國(guó)資委、市財(cái)政局高度重視，通過(guò)走訪座談、問(wèn)卷調(diào)研等方式對(duì)外部董事履職保障工作機(jī)制落實(shí)情況進(jìn)行調(diào)研摸底，認(rèn)真吸納提案建議，完善市直企業(yè)董事會(huì)建設(shè)。經(jīng)認(rèn)真研究辦理，現(xiàn)答復(fù)如下：

一、強(qiáng)化保障，支持外部董事行權(quán)履職

一是規(guī)范保障機(jī)制。印發(fā)《青島市市直企業(yè)外部董事履職指南》《青島市市直金融企業(yè)外部董事履職保障管理辦法》《市直企業(yè)外部董事履職記錄制度（試行）》等文件，為外部董事行權(quán)履職提供重要參考，提升外部董事履職能力。二是摸清保障現(xiàn)狀。3月份，針對(duì)人大代表建議、政協(xié)委員提案反映的問(wèn)題，我們向外部董事、市直企業(yè)開(kāi)展雙向調(diào)查摸底，采取調(diào)查問(wèn)卷、電話溝通和實(shí)地走訪等形式，對(duì)外部董事履職保障機(jī)制落實(shí)情況進(jìn)行了調(diào)研。經(jīng)過(guò)調(diào)查，20家市直企業(yè)中，外部董事反映保障工作存在不足的共有6家企業(yè)，經(jīng)過(guò)逐家核實(shí)發(fā)現(xiàn)，地鐵集團(tuán)、海檢集團(tuán)、機(jī)場(chǎng)集團(tuán)3家企業(yè)屬于外部董事與企業(yè)溝通不到位造成的，海灣集團(tuán)、國(guó)投公司2家企業(yè)屬于提供相關(guān)資料后外部董事沒(méi)有及時(shí)查閱造成的，另有1家企業(yè)國(guó)信集團(tuán)正在對(duì)前期保障機(jī)制落實(shí)不到位情況進(jìn)行整改。三是督促整改落實(shí)。持續(xù)推動(dòng)《市屬企業(yè)外部董事履職保障重點(diǎn)工作安排》落實(shí)落地。針對(duì)調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)提醒地鐵集團(tuán)、海檢集團(tuán)、機(jī)場(chǎng)集團(tuán)3家企業(yè)主動(dòng)加強(qiáng)與外部董事的溝通，了解外部董事需求；對(duì)海灣集團(tuán)、國(guó)投公司2家企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，提醒企業(yè)規(guī)范信息提供渠道，加強(qiáng)對(duì)外部董事的服務(wù)，及時(shí)提醒外部董事查閱企業(yè)提供的相關(guān)資料；對(duì)國(guó)信集團(tuán)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，督促企業(yè)全面梳理信息溝通、參與決策、調(diào)研問(wèn)詢、服務(wù)保障4項(xiàng)工作機(jī)制落實(shí)情況，加強(qiáng)與外部董事的溝通交流，確保外部董事履職保障機(jī)制全面落實(shí)落地。市直企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部考核，主要包括企業(yè)黨建、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、民主測(cè)評(píng)三個(gè)方面，考慮到外部董事履職保障工作只是推行外部董事制度中的一小項(xiàng)工作任務(wù)，不宜單獨(dú)納入市直企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員考核指標(biāo)。

二、加強(qiáng)培訓(xùn)，提升外部董事履職效能

一是強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)。去年4月份，舉辦外部董事素質(zhì)能力提升專題培訓(xùn)班，邀請(qǐng)國(guó)企改革領(lǐng)域知名專家，采取理論授課、案例分析、參觀調(diào)研、分組討論等形式，利用一周時(shí)間對(duì)外部董事和董事會(huì)秘書(shū)70余人進(jìn)行了專題培訓(xùn)。今年3月份，組織外部董事參加市直企業(yè)合規(guī)管理工作會(huì)，邀請(qǐng)人大法學(xué)院劉俊海教授講授“新《公司法》的制度創(chuàng)新：企業(yè)界面臨的挑戰(zhàn)與機(jī)遇”。二是強(qiáng)化理論學(xué)習(xí)。去年9-11月份，分3批組織專職外部董事開(kāi)展國(guó)企改革深化提升行動(dòng)專題培訓(xùn)，重點(diǎn)講解國(guó)企改革深化提升行動(dòng)工作部署和相關(guān)政策要求，指導(dǎo)外部董事深入把握國(guó)企改革深化提升行動(dòng)要求，將理論學(xué)習(xí)運(yùn)用到工作實(shí)踐，推進(jìn)市直企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。三是強(qiáng)化政策指導(dǎo)。印發(fā)《市直企業(yè)董事會(huì)工作規(guī)則問(wèn)答》，進(jìn)一步明確了規(guī)范董事會(huì)建設(shè)的有關(guān)要求。2024年4月中旬，邀請(qǐng)中央企業(yè)外部董事來(lái)青分享履職經(jīng)驗(yàn)體會(huì)，組織國(guó)資委各業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)人向外部董事重點(diǎn)講解國(guó)資監(jiān)管業(yè)務(wù)政策規(guī)定，28名專職外部董事、16名兼職外部董事參加培訓(xùn)，指導(dǎo)外部董事深入理解把握國(guó)資監(jiān)管政策規(guī)定，不斷提升外部董事行權(quán)履職能力。

三、暢通渠道，建立外部董事溝通機(jī)制

一是建立報(bào)告工作機(jī)制。制定出臺(tái)《青島市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)外部董事報(bào)告工作辦法》，明確外部董事報(bào)告事項(xiàng)內(nèi)容，建立報(bào)告事項(xiàng)受理、處置和反饋工作流程，形成外部董事報(bào)告工作“發(fā)現(xiàn)、報(bào)告、處置”問(wèn)題的閉環(huán)工作機(jī)制，有效發(fā)揮外部董事在公司治理中的監(jiān)督作用。配套開(kāi)通外部董事金宏和山東通賬號(hào)，實(shí)現(xiàn)通知公告、政策法規(guī)、國(guó)資動(dòng)態(tài)等信息實(shí)時(shí)共享和動(dòng)態(tài)更新，打通外部董事直接向國(guó)資委報(bào)告工作的渠道，組織外部董事按規(guī)定及時(shí)向市國(guó)資委報(bào)告履職過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，發(fā)揮好外部董事的監(jiān)督效能。二是實(shí)施常態(tài)化溝通機(jī)制。從去年下半年，建立外部董事雙月座談機(jī)制，每?jī)蓚€(gè)月確定一個(gè)主題，組織外部董事開(kāi)展集中交流，共同研究解決實(shí)踐難題，互學(xué)互鑒，共同提升。2024年1月份舉辦外部董事年度述職交流會(huì)議，組織所有外部董事開(kāi)展年度履職情況述職，促進(jìn)外部董事互學(xué)互鑒、共同提升。今年市國(guó)資委、市財(cái)政局將繼續(xù)做好外部董事座談交流活動(dòng)，結(jié)合年度工作安排，優(yōu)化外部董事座談交流方式，通過(guò)定期召開(kāi)“雙月座談”、述職交流會(huì)等活動(dòng)，促進(jìn)外部董事之間相互交流，聽(tīng)取外部董事在履職中遇到的問(wèn)題與意見(jiàn)建議，協(xié)助外部董事解決履職中的困難。通過(guò)列席市直企業(yè)董事會(huì)、實(shí)地走訪、電話溝通等形式與外部董事及董辦等部門加強(qiáng)日常聯(lián)絡(luò)，隨時(shí)了解外部董事履職及保障情況。三是履職智慧平臺(tái)建設(shè)。借助國(guó)資監(jiān)管大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，建立外部董事履職工作平臺(tái)，設(shè)立通知公告、法規(guī)文件、外部董事履職等欄目，外部董事履職智慧平臺(tái)可全程實(shí)時(shí)記錄外部董事履職活動(dòng)，利用大數(shù)據(jù)做好外部董事的日常管理。在使用方面，可根據(jù)需要在外部董事在手機(jī)上安裝用戶端。目前正在調(diào)試過(guò)程中，爭(zhēng)取在下半年投入使用。

下一步，市國(guó)資委將結(jié)合公司治理示范企業(yè)創(chuàng)建活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)外部董事履職保障、提升外部董事履職效能等方面工作的跟蹤督導(dǎo)，暢通外部董事與市國(guó)資委等相關(guān)部門的溝通交流渠道，著力提升市直企業(yè)服務(wù)保障外部董事行權(quán)履職水平，逐步規(guī)范市直企業(yè)董事會(huì)建設(shè)，打造一批公司治理示范企業(yè)標(biāo)桿。

感謝您對(duì)市直企業(yè)董事會(huì)建設(shè)工作的關(guān)心和支持，歡迎今后繼續(xù)提出寶貴意見(jiàn)和建議。

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青島市國(guó)資委

2024年4月23日