青島市國(guó)資委關(guān)于對(duì)市十七屆人大三次會(huì)議會(huì)字第203號(hào)建議的辦理意見(jiàn)

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張力軍代表：

您提出的“關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范市直企業(yè)董事會(huì)建設(shè)的建議”收悉。市國(guó)資委、市財(cái)政局高度重視，通過(guò)走訪座談、問(wèn)卷調(diào)研等方式對(duì)外部董事履職保障工作機(jī)制落實(shí)情況進(jìn)行調(diào)研摸底，認(rèn)真吸納提案建議，完善市直企業(yè)董事會(huì)建設(shè)。經(jīng)認(rèn)真研究辦理，現(xiàn)答復(fù)如下：

一、健全制度，規(guī)范專門委員會(huì)建設(shè)

一是健全制度。印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)市直企業(yè)董事會(huì)專門委員會(huì)建設(shè)的通知》，明確各專門委員會(huì)工作職責(zé)和角色定位，規(guī)范專門委員會(huì)設(shè)置和人員配備，完善專門委員會(huì)議事規(guī)則，推動(dòng)專門委員會(huì)規(guī)范運(yùn)轉(zhuǎn)。督促市直企業(yè)根據(jù)通知要求，規(guī)范專門委員會(huì)設(shè)置，完善專門委員會(huì)工作制度，規(guī)范專門委員會(huì)運(yùn)行。二是明確要求。印發(fā)《市直企業(yè)董事會(huì)工作規(guī)則問(wèn)答》，進(jìn)一步對(duì)市直企業(yè)董事會(huì)專門委員會(huì)如何設(shè)置、如何更好發(fā)揮作用明確具體工作要求，要求企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)，屬專門委員會(huì)職責(zé)范圍的，在提交董事會(huì)決策前必須提交專門委員會(huì)研究討論。三是規(guī)范建設(shè)。開展專門委員會(huì)建設(shè)調(diào)研，發(fā)放市直企業(yè)董事會(huì)專門委員會(huì)建設(shè)調(diào)研表，對(duì)各市直企業(yè)董事會(huì)專門委員會(huì)的召開與否、議題情況、發(fā)揮作用情況及工作前延機(jī)制、報(bào)告機(jī)制等進(jìn)行摸底，了解市直企業(yè)董事會(huì)的專門委員會(huì)運(yùn)作情況及存在的困難，并通過(guò)電話、走訪等對(duì)部分企業(yè)提出具體意見(jiàn)建議，14個(gè)尚未正常運(yùn)行的專門委員會(huì)提出整改工作要求，推動(dòng)董事會(huì)專門委員會(huì)真正規(guī)范運(yùn)作。至3月底，20家市直企業(yè)共成立77個(gè)專門委員會(huì)，各市直企業(yè)除按規(guī)定設(shè)立戰(zhàn)略與投資、薪酬與考核、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)3個(gè)專門委員會(huì)外，部分市直企業(yè)根據(jù)需要設(shè)立提名委員會(huì)、社會(huì)責(zé)任委員會(huì)等，形成“3+X”專門委員會(huì)結(jié)構(gòu)。

二、強(qiáng)化保障，支持外部董事行權(quán)履職

一是規(guī)范保障機(jī)制。印發(fā)《青島市市直企業(yè)外部董事履職指南》《青島市市直金融企業(yè)外部董事履職保障管理辦法》《市直企業(yè)外部董事履職記錄制度（試行）》等文件，為外部董事行權(quán)履職提供重要參考，提升外部董事履職能力。二是摸清保障現(xiàn)狀。3月份，針對(duì)人大代表建議反映的問(wèn)題，我們向外部董事、市直企業(yè)開展雙向調(diào)查摸底，采取調(diào)查問(wèn)卷、電話溝通和實(shí)地走訪等形式，對(duì)外部董事履職保障機(jī)制落實(shí)情況進(jìn)行了調(diào)研。經(jīng)過(guò)調(diào)查，20家市直企業(yè)中，外部董事反映保障工作存在不足的共有6家企業(yè)，經(jīng)過(guò)逐家核實(shí)發(fā)現(xiàn)，地鐵集團(tuán)、海檢集團(tuán)、機(jī)場(chǎng)集團(tuán)3家企業(yè)屬于外部董事與企業(yè)溝通不到位造成的，海灣集團(tuán)、國(guó)投公司2家企業(yè)屬于提供相關(guān)資料后外部董事沒(méi)有及時(shí)查閱造成的，另有1家企業(yè)國(guó)信集團(tuán)正在對(duì)前期保障機(jī)制落實(shí)不到位情況進(jìn)行整改。三是督促整改落實(shí)。持續(xù)推動(dòng)《市屬企業(yè)外部董事履職保障重點(diǎn)工作安排》落實(shí)落地。針對(duì)調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)提醒地鐵集團(tuán)、海檢集團(tuán)、機(jī)場(chǎng)集團(tuán)3家企業(yè)主動(dòng)加強(qiáng)與外部董事的溝通，了解外部董事需求；對(duì)海灣集團(tuán)、國(guó)投公司2家企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，提醒企業(yè)規(guī)范信息提供渠道，加強(qiáng)對(duì)外部董事的服務(wù)，及時(shí)提醒外部董事查閱企業(yè)提供的相關(guān)資料；對(duì)國(guó)信集團(tuán)開展現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，督促企業(yè)全面梳理信息溝通、參與決策、調(diào)研問(wèn)詢、服務(wù)保障4項(xiàng)工作機(jī)制落實(shí)情況，加強(qiáng)與外部董事的溝通交流，確保外部董事履職保障機(jī)制全面落實(shí)落地。市直企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部考核，主要包括企業(yè)黨建、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、民主測(cè)評(píng)三個(gè)方面，考慮到外部董事履職保障工作只是推行外部董事制度中的一小項(xiàng)工作任務(wù)，不宜納入市直企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員考核指標(biāo)。

三、規(guī)范運(yùn)作，提升董事會(huì)治理效能

一是規(guī)范決策方式。經(jīng)過(guò)全面梳理，2023年度20家市直企業(yè)書面?zhèn)骱?0次，決策議案98項(xiàng)，其中國(guó)信集團(tuán)書面?zhèn)骱?0次、決策議案60項(xiàng)。為規(guī)范董事會(huì)決策形式，市國(guó)資委印發(fā)《市直企業(yè)董事會(huì)工作規(guī)則問(wèn)答》《關(guān)于按時(shí)報(bào)送外部董事履職工作臺(tái)賬的工作提示》《關(guān)于市直企業(yè)深化子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)的通知》，多次強(qiáng)調(diào)，董事會(huì)原則上每年至少召開4次定期會(huì)議，根據(jù)實(shí)際需要及時(shí)召開臨時(shí)會(huì)議；除不可抗力外，重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式進(jìn)行決策，不得以書面?zhèn)骱炐问酱?。如遇緊急或特殊情況，在董事能夠掌握足夠信息進(jìn)行表決時(shí)，有關(guān)董事可以采取視頻、電話等形式參加會(huì)議。二是推行會(huì)前溝通。在重大決策事項(xiàng)提交董事會(huì)研究決策前，外部董事召集人召開會(huì)前溝通會(huì)，組織議案擬定部門就相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行答疑解惑。溝通中，對(duì)不具備決策條件的暫緩上會(huì)，對(duì)需完善的議案待完善后提交董事會(huì)審議，有效控制董事會(huì)決策的風(fēng)險(xiǎn)。三是實(shí)施列席觀察。探索試行列席旁聽市直企業(yè)董事會(huì)會(huì)議制度，市國(guó)資委不定期派出工作人員列席旁聽市直企業(yè)董事會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)觀察記錄董事會(huì)決策運(yùn)行情況和外部董事履職情況，指導(dǎo)市直企業(yè)規(guī)范董事會(huì)決策運(yùn)行。四是建立報(bào)告機(jī)制。針對(duì)外部董事發(fā)揮作用不夠的問(wèn)題，研究起草《市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)外部董事報(bào)告工作辦法》，明確外部董事報(bào)告事項(xiàng)內(nèi)容，建立報(bào)告事項(xiàng)受理、處置和反饋工作流程，探索建立外部董事報(bào)告工作制度。五是開展董秘交流。印發(fā)《關(guān)于建立市直企業(yè)董事會(huì)秘書工作交流機(jī)制的通知》，建立市直企業(yè)輪值主辦交流、市國(guó)資委集中培訓(xùn)研討、政策文件制訂征求意見(jiàn)建議3項(xiàng)工作機(jī)制，搭建市直企業(yè)董事會(huì)秘書工作交流平臺(tái)，促進(jìn)董秘之間互學(xué)互鑒，共同研究解決實(shí)踐難題，為市直企業(yè)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作、外部董事充分發(fā)揮作用提供有力支撐。

下一步，市國(guó)資委將結(jié)合公司治理示范企業(yè)創(chuàng)建活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)市直企業(yè)董事會(huì)及專門委員會(huì)運(yùn)行、外部董事履職保障等方面工作的跟蹤督導(dǎo)，著力提升市直企業(yè)服務(wù)保障外部董事行權(quán)履職水平，逐步規(guī)范市直企業(yè)董事會(huì)和專門委員會(huì)建設(shè)，打造一批公司治理示范企業(yè)標(biāo)桿。

感謝您對(duì)市直企業(yè)董事會(huì)建設(shè)工作的關(guān)心和支持，歡迎今后繼續(xù)提出寶貴意見(jiàn)和建議。

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青島市國(guó)資委

2024年4月23日