各區(qū)（市、功能區(qū)）、西海岸新區(qū)科技主管部門，市直有關(guān)部門，有關(guān)單位：

　　為進(jìn)一步加強(qiáng)青島市科技計劃項目過程管理，規(guī)范項目驗(yàn)收工作，根據(jù)國家、山東省和青島市有關(guān)規(guī)定和本市實(shí)際，青島市科技局制定了《青島市科技計劃項目驗(yàn)收管理暫行辦法》。現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

　　　　

　　

　　青島市科學(xué)技術(shù)局

　　2020年4月20日

　　

　　　青島市科技計劃項目驗(yàn)收管理暫行辦法

　　

　　第一章 總則

　　第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)青島市科技計劃項目（以下簡稱“項目”）過程管理，規(guī)范項目驗(yàn)收工作，根據(jù)國家、省科技計劃項目驗(yàn)收管理辦法及《青島市科技計劃項目管理暫行辦法》（青科規(guī)〔2019〕2號），結(jié)合青島市科技創(chuàng)新工作實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于市科技局批準(zhǔn)立項，簽訂項目任務(wù)書（合同、協(xié)議等），并由市財政科技專項資金支持的科技計劃項目。

　　第三條 項目驗(yàn)收堅持實(shí)事求是、客觀公正、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的原則，確保項目驗(yàn)收工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。

　　第四條 項目驗(yàn)收以項目任務(wù)書（合同、協(xié)議等）為基本依據(jù)，對項目任務(wù)完成情況、經(jīng)費(fèi)管理和使用情況等進(jìn)行評價。

　　第五條 按照“放管服”和“政事分離”的原則，市科技局委托項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)組織專家實(shí)施項目驗(yàn)收。

　　

　　第二章 各方職責(zé)

　　第六條 市科技局負(fù)責(zé)組織項目驗(yàn)收工作，發(fā)布驗(yàn)收通知，公布驗(yàn)收結(jié)果。

　　第七條 項目主管單位負(fù)責(zé)對項目承擔(dān)單位提交的驗(yàn)收材料進(jìn)行審核，協(xié)助市科技局開展實(shí)地考察和項目抽查。

　　第八條 項目承擔(dān)單位應(yīng)切實(shí)履行法人責(zé)任和義務(wù)，負(fù)責(zé)項目的日常管理，督促項目實(shí)施，指導(dǎo)資金規(guī)范化使用。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)按時提交項目驗(yàn)收材料，確保驗(yàn)收材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，積極主動配合相關(guān)單位開展驗(yàn)收工作，并按照規(guī)定時間和要求編報科技報告。

　　第九條 項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)接受市科技局委托，負(fù)責(zé)開展項目驗(yàn)收實(shí)施工作，制定實(shí)施方案，對驗(yàn)收材料進(jìn)行形式審查，遴選專家開展驗(yàn)收評審。驗(yàn)收結(jié)束后，按要求提交驗(yàn)收總結(jié)報告、績效報告及項目驗(yàn)收相關(guān)檔案資料。

　　第十條 項目驗(yàn)收實(shí)行專家負(fù)責(zé)制，驗(yàn)收專家組由相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)專家和財務(wù)專家等組成。技術(shù)專家依據(jù)項目任務(wù)書（合同、協(xié)議等）和提交的驗(yàn)收材料，對研發(fā)內(nèi)容和技術(shù)指標(biāo)完成情況、項目創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)成果及應(yīng)用情況等進(jìn)行評價；財務(wù)專家對項目資金的使用和管理情況進(jìn)行評價。專家組對項目實(shí)施總體情況進(jìn)行綜合評議后，作出驗(yàn)收結(jié)論。

　　

　　第三章 驗(yàn)收申請

　　第十一條 市科技局下達(dá)組織驗(yàn)收通知，提前驗(yàn)收或者延期驗(yàn)收的項目須由項目承擔(dān)單位主動提出申請。申請?zhí)崆膀?yàn)收的，項目實(shí)施期不得低于合同規(guī)定期限的三分之二；申請延期驗(yàn)收的，按照《青島市科技計劃項目變更規(guī)程》（青科規(guī)〔2018〕3號）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十二條 項目承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)驗(yàn)收工作統(tǒng)一部署，按時通過青島市科技管理信息系統(tǒng)提交驗(yàn)收材料，經(jīng)項目主管單位審核后完成系統(tǒng)上報。項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)對驗(yàn)收材料進(jìn)行形式審查，對通過形式審查的項目組織專家進(jìn)行驗(yàn)收評審。

　　第十三條 項目申請驗(yàn)收，需提交以下資料：

　?。ㄒ唬╉椖框?yàn)收報告；

　?。ǘ╉椖拷Y(jié)題審計報告；

　?。ㄈ┛蒲姓\信承諾書；

　?。ㄋ模╉椖垦芯砍晒⒓夹g(shù)及經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況證明材料；

　　(五) 根據(jù)項目驗(yàn)收要求需提供的其他相關(guān)資料。

　　第十四條 項目承擔(dān)單位自主選擇具有資質(zhì)的第三方中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行項目結(jié)題審計，并出具項目結(jié)題審計報告，作為項目驗(yàn)收的重要依據(jù)。

　　

　　第四章 驗(yàn)收實(shí)施

　　第十五條 項目驗(yàn)收采取網(wǎng)絡(luò)會議評審和現(xiàn)場會議評審兩種方式，市財政科技專項資金支持100萬元以下的項目，采取網(wǎng)絡(luò)會議評審的方式驗(yàn)收，100萬元（含）以上的項目采取現(xiàn)場會議評審的方式驗(yàn)收。

　　第十六條 網(wǎng)絡(luò)會議評審驗(yàn)收專家組成員不少于3人，至少由2名技術(shù)專家、1名財務(wù)專家等組成，按研究領(lǐng)域分批次集中進(jìn)行，主要包括網(wǎng)上資料審核、專家評議、專家組出具驗(yàn)收結(jié)論等程序。

　　現(xiàn)場會議評審驗(yàn)收專家組成員一般不少于5人，重大項目不少于7人，其中財務(wù)專家2人，主要包括項目情況匯報、專家質(zhì)詢、現(xiàn)場考察、專家評議、專家組出具驗(yàn)收結(jié)論等程序。

　　第十七條 驗(yàn)收專家實(shí)行回避制度和誠信承諾制度。與驗(yàn)收項目有利害關(guān)系的人員，不能作為驗(yàn)收專家組成員。驗(yàn)收專家均應(yīng)按規(guī)定簽署誠信承諾書。

　　第十八條 驗(yàn)收結(jié)論分為通過驗(yàn)收、不通過驗(yàn)收和結(jié)題三類。

　　（一）完成項目任務(wù)書（合同、協(xié)議等）約定的約束性指標(biāo)，預(yù)期性指標(biāo)完成度達(dá)80%的，驗(yàn)收結(jié)論為通過驗(yàn)收。

　　項目的約束性指標(biāo)是指項目研發(fā)應(yīng)當(dāng)獲取的符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或檢測的樣品、樣機(jī)等目標(biāo)產(chǎn)品，或約定的技術(shù)應(yīng)用示范工程等。預(yù)期性指標(biāo)是指項目實(shí)施預(yù)期能夠獲得的成果，包括專利數(shù)量、論文數(shù)量、預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)等。

　　通過驗(yàn)收的項目，涉及分期撥付資金的，撥付剩余資金。

　?。ǘ┯邢铝星樾沃坏?，驗(yàn)收結(jié)論為不通過驗(yàn)收：

　　1.非因不可抗力因素未完成項目任務(wù)書（合同、協(xié)議等）約定的約束性指標(biāo)；

　　2.提供虛假文件資料及數(shù)據(jù)，存在內(nèi)容抄襲、數(shù)據(jù)造假等問題；

　　3.未按《青島市科技計劃項目變更規(guī)程》（青科規(guī)〔2018〕3號）規(guī)定提交變更申請，擅自變更項目承擔(dān)單位、調(diào)整項目研發(fā)目標(biāo)任務(wù)等重要事項；

　　4.存在擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)移專項資金，拒不提供會計資料，提供虛假項目結(jié)題審計報告及其他嚴(yán)重違反國家財經(jīng)紀(jì)律的行為；

　　5.無正當(dāng)理由拒不參加項目驗(yàn)收或存在其他嚴(yán)重違背科研誠信要求的行為。

　　不通過驗(yàn)收的項目，涉及分期撥付資金的，不再撥付剩余資金。

　　非因不可抗力因素未完成項目任務(wù)書（合同、協(xié)議等）約定的約束性指標(biāo)，導(dǎo)致不通過驗(yàn)收的項目，由相關(guān)業(yè)務(wù)職能處室督促進(jìn)行整改，參加第二年度項目驗(yàn)收。

　　對不通過驗(yàn)收的項目，如發(fā)現(xiàn)弄虛作假及瀆職，截留、擠占、挪用、騙取等行為，一經(jīng)查實(shí)，將取消項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人繼續(xù)承擔(dān)項目的資格，并按照國家有關(guān)法律法規(guī)追究有關(guān)單位和個人的責(zé)任。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

　?。ㄈ┯邢铝星樾沃坏?，驗(yàn)收結(jié)論為結(jié)題：

　　1.完成項目任務(wù)書（合同、協(xié)議等）約定的約束性指標(biāo)，預(yù)期性指標(biāo)完成度低于80%，但經(jīng)專家組認(rèn)定項目承擔(dān)單位和科技人員已經(jīng)勤勉盡職，已按項目任務(wù)書（合同、協(xié)議等）要求開展相關(guān)研發(fā)工作，經(jīng)費(fèi)使用基本合理合規(guī)；

　　2.參加二次驗(yàn)收，完成相關(guān)指標(biāo)任務(wù)。

　　結(jié)題的項目，涉及分期撥付資金的，不再撥付剩余資金。

　　第十九條 項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)在驗(yàn)收結(jié)束后，將專家組驗(yàn)收結(jié)論報市科技局審核。

　　

　　第五章 驗(yàn)收管理

　　第二十條 建立項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人科研信用制度。項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)對驗(yàn)收材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。對在驗(yàn)收工作中出現(xiàn)嚴(yán)重違背科研誠信要求的責(zé)任者，納入科研誠信異常名錄。

　　第二十一條 對連續(xù)兩年不通過驗(yàn)收的項目，按照《青島市科技計劃項目科研誠信管理工作規(guī)程（試行）》（青科規(guī)〔2019〕6號）相關(guān)規(guī)定，將相關(guān)責(zé)任主體納入科研誠信異常名錄，自項目任務(wù)書（合同、協(xié)議等）到期之日起，3年內(nèi)不得申報市級科技計劃項目。

　　第二十二條 參加項目驗(yàn)收的相關(guān)人員，對被驗(yàn)收項目的技術(shù)內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)允許擅自披露、使用，或者向他人提供和轉(zhuǎn)讓被評價技術(shù)的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。涉及國家技術(shù)秘密的，依照《中華人民共和國保守國家秘密法》和《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》處理。

　　

　　第六章 項目終止

　　第二十三條 項目實(shí)施過程中出現(xiàn)下列情形之一，導(dǎo)致項目無法繼續(xù)實(shí)施的，可以終止項目：

　?。ㄒ唬┮虿豢煽沽σ蛩?，致使項目不能繼續(xù)或不能完成研究開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)的；

　?。ǘ┎唤邮茼椖勘O(jiān)督檢查、檢查不合格限期整改后仍未通過的；

　?。ㄈ╉椖砍袚?dān)單位已遷出本市，或已停止經(jīng)營活動，或已注銷、吊銷、進(jìn)入破產(chǎn)清算程序等情形的；

　?。ㄋ模┰陧椖抗芾磉^程中發(fā)現(xiàn)有違反法律法規(guī)、弄虛作假等事實(shí)的；

　?。ㄎ澹┢渌鼘?dǎo)致項目不能正常實(shí)施的情形。

　　第二十四條 項目終止工作流程

　　（一）項目終止由項目承擔(dān)單位或項目主管單位提出申請，也可由市科技局依職權(quán)終止。

　?。ǘ╉椖砍袚?dān)單位或項目主管單位申請項目終止的，須提供以下資料，報市科技局相關(guān)業(yè)務(wù)職能處室審核：

　　1.項目主管單位出具的擬終止項目的原因、情況說明及審核意見；

　　2.項目執(zhí)行情況總結(jié)；

　　3.項目資金審計報告；

　　4.項目無法實(shí)施的其他證明材料。

　?。ㄈ┦锌萍季窒嚓P(guān)業(yè)務(wù)職能處室對擬終止項目提出處理意見，報分管領(lǐng)導(dǎo)同意后提交局長辦公會議研究。需要專家作出專業(yè)判斷的，由相關(guān)業(yè)務(wù)職能處室組織專家進(jìn)行評估，形成項目終止評估意見。

　?。ㄋ模┚珠L辦公會議研究同意終止后，業(yè)務(wù)職能處室對擬終止項目進(jìn)行公示，公示無異議的，批復(fù)終止申請或發(fā)出終止通知書，并報監(jiān)督處備案。

　　第二十五條 對終止的項目，已撥付經(jīng)費(fèi)的，項目承擔(dān)單位應(yīng)上繳尚未使用和使用不符合規(guī)定的財政經(jīng)費(fèi)，未撥付經(jīng)費(fèi)的不予撥付。

　　第二十六條 因未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)或違反相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致項目終止的，自批復(fù)終止或發(fā)出終止通知書之日起，相關(guān)責(zé)任主體3年內(nèi)不得申請市級科技計劃項目。嚴(yán)重違背科研誠信要求的，納入科研誠信異常名錄。

　　

　　第七章 附 則

　　第二十七條 本辦法由青島市科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十八條 本辦法自2020年5月21 日起施行，有效期至2021年5月20日。